Homme condamné à 51 mois de prison pour fraude, ordonné de payer 6,1 millions de dollars
Mykalai Kontilai, un résident de Las Vegas âgé de 55 ans, a été condamné jeudi à 51 mois de prison et sommé de payer 6,1 millions de dollars de dommages et intérêts pour son implication dans une fraude qui a duré plusieurs années. Kontilai, qui se faisait appeler Michael Contile, a orchestré une fraude en matière d’investissement via sa société, Collector’s Coffee Inc., également connue sous le nom de Collector’s Café.
Selon le ministère de la Justice des États-Unis, Kontilai était le PDG de Collector’s Coffee et a trompé les investisseurs de 2012 à 2018 en affirmant que la société allait lancer une plateforme de ventes aux enchères en ligne pour les objets de collection, notamment les souvenirs sportifs et hollywoodiens.
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Kontilai a réussi à lever environ 23 millions de dollars auprès des investisseurs de Collector’s Coffee, puis a volé environ 6,1 millions de dollars pour son usage personnel, y compris pour l’achat de biens de luxe, d’appartements et de véhicules.
La SEC a commencé à enquêter sur Kontilai vers 2017, au cours de laquelle il a fait obstruction à la justice en falsifiant des documents et en mentant sous serment. Faisant l’objet d’accusations dans les États du Nevada et du Colorado, Kontilai s’est enfui en Russie. Il a été arrêté plus tard en Allemagne en 2023 sur la base d’un Avis Rouge Interpol et extradé aux États-Unis en mai pour comparaître devant les tribunaux.
Le 21 novembre, Kontilai a plaidé coupable d’un chef d’inculpation de fraude électronique. Dans le cadre d’un accord, le gouvernement a demandé au tribunal de classer sans suite l’affaire du Colorado.
La SEC dépose des accusations contre Kiromic BioPharma, son PDG et son directeur financier pour non-divulgation d’informations matérielles
La Securities and Exchange Commission a déposé mardi des accusations réglées contre la société de biotechnologie Kiromic BioPharma, Inc. (OTC :KRBP), son ancien PDG Maurizio Chiriva-Internati et son ancien directeur financier Tony Tontat pour non-divulgation d’informations matérielles concernant les deux médicaments candidats de Kiromic BioPharma combattant le cancer avant, pendant et après une offre publique de suivi effectuée en juillet 2021 qui a permis de lever 40 millions de dollars.
La commande de la SEC a révélé que deux semaines avant l’offre publique, la Food and Drug Administration a informé Kiromic BioPharma qu’elle avait placé les candidats médicaments sur une surveillance clinique.
Kiromic BioPhamra n’a pas révélé les retards cliniques de la FDA dans ses dépôts à la SEC, lors d’appels de promotion aux investisseurs, ou lors d’appels de diligence raisonnable menant à l’offre, bien que Kiromic ait révélé le risque hypothétique d’une surveillance clinique et les conséquences négatives potentielles pour la société.
Kiromic BioPharma et Tontat ont accepté de régler les accusations de la SEC dans des procédures administratives distinctes et Chiriva a accepté de régler les accusations devant le tribunal de district fédéral. Kiromic n’a pas été condamné à payer une amende civile au vu de ses actions d’autosurveillance, de coopération et de remédiation, et Chiriva et Tontat ont accepté de payer des amendes civiles respectivement de 125 000 et 20 000 dollars pour régler les accusations de la SEC.
“Ces résolutions parviennent à un équilibre parfait entre le fait de tenir les deux plus hauts dirigeants de Kiromic à l’époque responsables des défaillances de divulgation de la société, tout en créditant Kiromic pour son autodéclaration volontaire, sa remédiation, l’institution proactive de mesures correctives et la fourniture d’une coopération substantielle au personnel de la SEC », a déclaré Eric Werner, directeur du bureau régional de Fort Worth de la SEC.
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