Le Département de la Justice des États-Unis a déclaré mercredi que Alibaba Group Holding Ltd. (NYSE:BABA) et AUS Merchant Services, un processeur de paiement basé aux États-Unis, ont accepté de verser 600 millions de dollars dans le cadre d’un accord de non-poursuite afin de résoudre les allégations selon lesquelles ils n’auraient pas empêché la circulation de produits pharmaceutiques illégaux et de marchandises interdites aux États-Unis via les places de marché en ligne d’Alibaba.
Un accord de non-poursuite permet à une entreprise d’éviter des poursuites pénales si elle remplit certaines conditions, notamment des sanctions financières, des réformes de conformité et une coopération continue avec les enquêteurs.
Selon le DOJ, les marchands utilisant Alibaba.com et AliExpress ont effectué environ 80 000 ventes illégales impliquant des importations aux États-Unis entre janvier 2016 et décembre 2024. Ces ventes comprenaient des produits pharmaceutiques illégaux, des substances contrôlées, des produits chimiques réglementés et des équipements de contrefaçon pharmaceutique, violant la loi fédérale sur les aliments, les médicaments et les cosmétiques ainsi que d’autres lois fédérales. La valeur brute combinée des marchandises a dépassé les 200 millions de dollars.
Les enquêteurs fédéraux ont effectué plus de 40 achats sous couverture de médicaments illégaux et d’équipements de fabrication de pilules au cours de l’enquête, selon le DOJ.
Défaillances en matière de conformité
Le DOJ a déclaré que les contrôles internes d’Alibaba n’étaient pas suffisamment rigoureux pour empêcher les vendeurs interdits d’utiliser ses plates-formes. Il a également déclaré que certains marchands avaient utilisé les outils de messagerie privée d’Alibaba et des applications cryptées tierces pour faciliter des transactions illégales.
AUS, anciennement connu sous le nom d’Alipay U.S., a également reconnu des failles dans son programme de conformité anti-blanchiment d’argent. Les documents judiciaires ont déclaré que la société n’avait pas réussi à intégrer entièrement certaines données de virement bancaire dans ses systèmes de surveillance des transactions, ce qui lui a fait manquer certaines transactions à haut risque. Dans au moins un cas, un marchand a continué à vendre des marchandises interdites après avoir été signalé.
Le procureur général adjoint Brett A. Shumate a déclaré que les entreprises exploitant des places de marché en ligne doivent mettre en œuvre des mesures de sécurité afin d’empêcher les acteurs malveillants d’exploiter leurs plateformes.
Dans le cadre de cet accord, Alibaba versera une amende pénale de 125 millions de dollars et versera une autre somme de 200 millions de dollars, tandis qu’AUS versera une amende pénale de 85 millions de dollars et une autre somme de 190 millions de dollars. Les deux sociétés ont également accepté de renforcer les contrôles de conformité et de poursuivre leur coopération avec les enquêteurs fédéraux.
Un examen plus large
Alibaba a déclaré avoir entièrement coopéré avec l’enquête et a qualifié l’accord de règlement de solution mutuellement satisfaisante, selon Fox Business.
Le règlement intervient alors qu’Alibaba fait l’objet d’un examen plus large aux États-Unis. Le mois dernier, la startup d’IA Anthropic a accusé la société d’utiliser des milliers de comptes frauduleux pour récolter près de 28,8 millions de conversations à partir de ses modèles d’IA Claude, selon Reuters. Alibaba n’a pas répondu publiquement à cette allégation.
Action sur le prix de BABA
Au moment de la publication, les actions d’Alibaba avaient chuté de 1,58 % à 96,44 dollars dans les échanges avant l’ouverture du marché vendredi, après avoir clôturé en hausse de 2,09 % à 97,99 dollars lors de la session précédente.
Le titre a évolué entre un plus haut sur 52 semaines de 186,20 dollars et un plus bas sur 52 semaines de 88,65 dollars.
Au cours des 12 derniers mois, les actions de BABA ont chuté d’environ 13,62 %.
Les classements des actions de Benzinga Edge indiquent des tendances de prix négatives à court, moyen et long terme.
Avertissement : Ce contenu a été partiellement produit à l’aide d’outils d’IA et a été examiné et publié par les éditeurs de Benzinga.
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