Une douzaine de firmes financières, dont les leaders de l’industrie Blackstone Inc. (NYSE:BX) et KKR & Co Inc (NYSE:KKR), ont trouvé un accord avec la Securities and Exchange Commission (SEC) sur des violations des règles de tenue de registres. L’accord, d’un montant total de 63,1 millions de dollars, porte sur des allégations de pratiques de communication inappropriées.
Ce qui s’est passé : La SEC a accusé ces sociétés d’utiliser des méthodes de communication non autorisées, appelées communications hors circuit, pour échanger des messages qui devaient être conservés en vertu des lois sur les valeurs mobilières. Ces manquements aux règles de tenue de registres auraient impliqué du personnel à différents niveaux, notamment des superviseurs et des cadres supérieurs, a rapporté le Wall Street Journal mardi.
Dans le cadre de l’accord, Blackstone versera 12 millions de dollars, tandis que KKR contribuera à hauteur de 11 millions de dollars.
Un porte-parole de Blackstone s’est montré satisfait de la résolution, déclarant : “Nous avons déjà pris des mesures importantes pour renforcer davantage nos procédures de communication électronique – y compris avant le début de cette enquête – et nous nous engageons à respecter les normes de conformité les plus élevées.”
Pourquoi c’est important : Cet accord fait suite à une action similaire de la SEC l’année dernière, où les grandes agences de notation, dont Moody’s, S&P Global et Fitch Ratings, avaient été condamnées à une amende de plus de 49 millions de dollars pour des manquements comparables à la tenue de registres. Les actions de la SEC soulignent ses efforts continus pour faire respecter la conformité avec les lois fédérales sur les valeurs mobilières, en particulier en ce qui concerne la conservation des communications électroniques.
Lire aussi:
Avis de non-responsabilité : Ce contenu a été produit en partie avec l’aide de Benzinga Neuro et a été examiné et publié par les éditeurs de Benzinga.
Explication de l’image via Shutterstock