Morgan Stanley (NYSE:MS) serait en train de faire l’objet d’une enquête de la part de la Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) pour des risques potentiels de blanchiment d’argent liés à ses clients.
Ce qui s’est passé : La Finra examine actuellement si l’institution financière a correctement évalué ses clients pour les risques de blanchiment d’argent. L’enquête porte sur les clients de Morgan Stanley, le classement des risques et d’autres pratiques de l’entreprise d’octobre 2021 à septembre 2024, a rapporté The Wall Street Journal.
La FINRA a spécifiquement demandé des informations sur les clients américains et internationaux de la gestion de patrimoine et des bureaux de trading de Morgan Stanley. Cela inclut les clients exposés politiquement, tels que les principaux dirigeants politiques étrangers et leurs proches associés.
L’enquête s’inscrit dans le cadre d’un examen plus large mené par la FINRA, qui est chargée de surveiller les courtiers en vertu de la législation fédérale.
L’enquête est également une des raisons pour lesquelles Morgan Stanley pourrait être confronté à des amendes potentielles dans le cadre d’enquêtes fédérales en cours sur ses pratiques de lutte contre le blanchiment d’argent.
Morgan Stanley a déclaré à la publication qu’il avait modifié ses procédures de détection des clients après que la Réserve fédérale ait soulevé des préoccupations concernant la gestion des risques au sein de sa division gestion de patrimoine. Ils ont déclaré que la société a fait des investissements substantiels pour renforcer ses systèmes de lutte contre le blanchiment d’argent et de validation des clients.
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Pourquoi c’est important : La FINRA a également demandé des détails sur l’outil de classement des risques de Morgan Stanley, qui identifie les clients nécessitant un examen plus approfondi. L’outil n’a été activé que pour les clients E*Trade début 2024, après une pause qui a commencé peu de temps après l’acquisition de la plateforme par Morgan Stanley.
La sonde intervient alors que Morgan Stanley connaît des succès financiers. La banque a récemment annoncé des bénéfices pour le deuxième trimestre 2025 de 2,13 $, contre 1,82 $ il y a un an, et un consensus de 2,02 $. Ses bénéfices nets ont également augmenté pour atteindre 3,54 milliards de dollars contre 3,08 milliards de dollars, pour des revenus de 16,79 milliards de dollars, en hausse de 12% en glissement annuel.
Malgré ces résultats financiers positifs, les enquêtes en cours sur les pratiques de lutte contre le blanchiment d’argent pourraient constituer un défi de taille pour Morgan Stanley.
Les Benzinga Edge Rankings placent Morgan Stanley dans le 79e centile pour l’élan et dans le 64e centile pour la croissance, reflétant sa solide performance dans ces deux domaines. Consultez le rapport détaillé ici.
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